Espanha
CACEIS Bank Spain SAU (“CACEIS”) tem a capacidade de oferecer, em função das necessidades do cliente, uma ampla e integrada gama de produtos e serviços capazes de se adaptar aos requisitos do cliente.
Sobre nosotros
CACEIS Bank Spain SAU (“CACEIS”) é uma instituição de crédito de nacionalidade espanhola, supervisionada pelo Banco da Espanha e especializada em serviços associados à pós-contratação de ativos financeiros para clientes institucionais.
Os principais serviços que oferece aos clientes são englobados na liquidação e custódia de ativos financeiros, recepção e transmissão de ordens para a subscrição de participações em fundos internacionais, serviço de depositário e administração (*) de Instituições de Investimento Coletivo (IIC) harmonizadas e não harmonizadas (regulados pelas normas UCITS ou AIMFD) e Fundos de Pensões.
Está inscrita no Registro Oficial de instituições de crédito do Banco da Espanha com o número 0038; no Registro de Instituições Depositárias de Instituições de Investimento Coletivo (IIC) da Comissão Nacional do Mercado de Valores com o número 238; e no Registro de instituições depositárias de Fundos de Pensões (FP) com o número D-0196.
A S3 oferece serviços de liquidação e custódia desde 1986, sendo participante direta nas mudanças relevantes do mercado de valores por meio de diversos comitês e foruns em que está presente, tais como: European Central Bank T2S (AMI Se-Co y CSG), Association for Financial Markets in Europe (AFME Post-Trading Board, ExCo & WGs), European Banking Federation Post-Trading WG, Securities Market Practice Group (SMPG), Comité de Usuários e Grupos de Liquidação e Operações Financeiras do IBERCLEAR, Grupo de Contato de Compensação, Liquidação e Registro da CNMV, Market Implementation Group (E-MIG), Agrupamento Espanhol de Depositários de Instituições de Investimento Coletivo e Fundos de Pensões (ADEPO), Associação Espanhola de Bancos (AEB).
A equipe tem uma vasta experiência em mercados financeiros e gerenciam de forma “front-to-back” mais de 200 clientes institucionais (instituições de crédito, sociedades e agências de valores, empresas de seguros, gestoras de fundos e empresas), oferecendo soluções de valor agregado.
A CACEIS é o “partner” ideal para sociedades de valores, gestoras de investimento e pensões, empresas de seguros e empresas, na salvaguarda dos investimentos, tanto próprios como dos clientes, em uma conjuntura financeira cada vez mais complexa.
(*) A administração é prestada de forma autônoma e independente por meio de SFA.
O que nos diferencia
Posicionamento
- Liderança com mais de 30 anos de experiência no mercado espanhol
- Cota de mercado de 22%
Mercado-alvo
- Prestando serviço a mais de 250 clientes institucionais: agentes de custódia globais, bancos de investimento e privados, broker dealers, asset managers, seguradoras, fundos de pensões e corporates
Compromisso com o negócio de Serviço de Valores
- Investimento significativo contínuo em Tecnologia para ganhar em flexibilidade e mitigação de riscos operacionais
Experiência e influência da nossa equipe
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Contribuição ativa para as decisões do setor ao participar dos Steering Groups, Fóruns do Setor e Associações:
• T2S Advisory Group (AG) e T2S Spanish National User Group (NGU)
• ECB CSD Steering Group (CSG)br> • Association for Financial Markets in Europe (AFME) e European Banking Federation (EBF)
Nossos serviços
- Gestão de eventos corporativos. Nossos sistemas estão capacitados para processar todo o tipo de eventos corporativos anunciados no mercado nacional:
- Renda variável, os eventos corporativos mais habituais no mercado espanhol são aumentos de capital com direitos de subscrição preferencial, libertos, dividendo escolha, splits, fusões, trocas, Ofertas Públicas de Aquisição, pagamento de dividendos e prêmios de emissão.
- Em relação à renda fixa, os eventos corporativos mais frequentes são os pagamentos de cupom, obrigações convertíveis e as amortizações antecipadas e finais.
- Recuperação de impostos retidos indevidamente para renda variável e renda fixa. A S3 gere a reclamação do excesso de retenção de acordo com a diferença entre a taxa geral aplicável e o máximo estabelecido nos diversos Convênios de Dupla Tributação.
- Conciliações diárias de títulos nacionais.
- Certificados de posição a pedido do cliente.
- Serviços de custódia na Espanha para programas de ADR (American Depositary Receipt).
- Serviços para Assembleias de Acionistas.
- Management Information System Reporting (MIS Reporting) são reportes mensais enviados a clientes resumindo a sua operação durante o último mês (por exemplo número de operações liquidadas, ativos sob custódia, etc.)
- Custódia de Títulos físicos.
A S3 oferece a brokers internacionais a possibilidade de gerir as descrições de operações automaticamente. Além disso, esta funcionalidade permite aos brokers gerir maiores volumes, minimizando o risco, ter um maior controle das posições, reduzir as discrepâncias de registro e identificar rapidamente as alterações de registro. - Informação do Mercado Espanhol enviada a clientes por meio de Newsletters para informar sobre o status de projetos e novidades legislativas (por exemplo o projeto de Reforma do Mercado de Valores, FATCA, CRS, MIFID II, etc.).
- Presença por meio de entidades do Grupo Santander: Brasil, México, Argentina, Chile, Portugal e Polônia são os países onde o Grupo Santander tem unidades de Custódia por meio das quais é realizado o acesso direto aos respectivos mercados locais.
- Todos os nossos fornecedores de serviço devem ser aprovados previamente por um Comitê Executivo de Riscos e cumprir os rigorosos requisitos estabelecidos no Procedimento de Seleção de Fornecedores de Custódia interno do Grupo Santander.
Descargar listado de custodios
- Estruturas de contas segregadas em função das necessidades do cliente (sujeito às normas locais e requisitos técnicos do fornecedor).
- Gestão de eventos corporativos.Nossos sistemas estão capacitados para processar todo o tipo de eventos corporativos anunciados em cada mercado. Temos uma equipe especializada em reunir informação dos diversos eventos para enviar a nossos clientes.
- Recuperação de impostos para renda variável e renda fixa.A S3 gere a reclamação do excesso de retenção de acordo com a diferença entre a taxa geral aplicável e o máximo estabelecido nos diversos Convênios de Dupla Tributação.
- Conciliações diárias de valores internacionais.
- Custódia de Títulos físicos por meio das subcustódias.
- Certificados de posição a pedido do cliente.
- Informação de mercado enviada a clientes por meio de Newsletters com informação relevante que afete os processos de custódia e liquidação dos mercados onde os clientes estão investindo.
- Custódia e liquidação de ativos financeiros.
- Record keeping para ativos não custodiáveis.
- Controle sobre os limites legais, rácios e supervisão de políticas de investimento.
- Controle de fluxos de dinheiro.
- Supervisão de operações em regime de mercado.
- Verificação de valorizações de ativos.
- Controle sobre comissões de gestão e serviços de depositário.
- Verificação do valor liquidativo.
- Assinatura de Estados Reservados.
- Relatórios para Reguladores Espanhóis (CNMV e DGS)
- Execução de operações de repo por ordem das gestoras para os fundos de que somos entidade depositária
- Conta corrente em euros e divisas.
- Gestão de ordens de pagamento e emissão e recebimento de cheques.
- Controle das necessidades de liquidez das contas de dinheiro.
- Compra-venda divisa: contratação de operações de divisa spot para a liquidação de operações de valores não denominados em euros e de operações financeiras.
A equipe de Network Management Global da CACEIS Bank Spain SAU, SAU é a responsável em liderar os processos de avaliação, seleção, contratação e reavaliação de fornecedores de serviços de custódia de ativos de clientes e/ou próprios, atendendo às diretrizes indicadas no Procedimento de Seleção de Fornecedores de Custódia interno do Grupo Santander.
