España
CACEIS Bank Spain SAU (“CBS”) cuenta con la capacidad de ofrecer, en función de las necesidades del cliente, una amplia e integrada gama de productos y servicios capaces de adaptarse a los requerimientos del cliente.
Sobre nosotros
CACEIS Bank Spain SAU. («CBS») es una entidad de crédito de nacionalidad española, supervisada por el Banco de España y especializada en servicios ligados a la post-contratación de activos financieros para clientes institucionales.
Los principales servicios que ofrece a sus clientes se engloban bajo la liquidación y custodia de activos financieros, Compensación, recepción y trasmisión de órdenes para la suscripción de participaciones en fondos internacionales, depositaría y administración (*) de Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) armonizadas y no armonizadas (regulados por la normativa UCITS o AIMFD) y Fondos de Pensiones.
Está inscrita en el Registro Oficial de entidades de crédito del Banco de España con el número 0038; en el Registro de Entidades Depositarias de Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) de la Comisión Nacional del Mercado de Valores con el número 238; y en el Registro de entidades depositarias de Fondos de Pensiones (FP) con el número D-0196.
CBS lleva ofreciendo servicios de liquidación y custodia desde 1986, siendo partícipe directo en los cambios relevantes del mercado de valores a través de distintos comités y foros en los que está presente, como: European Central Bank T2S (AMI Se-Co y CSG), Association for Financial Markets in Europe (AFME Post-Trading Board, ExCo & WGs), European Banking Federation Post-Trading WG, Securities Market Practice Group (SMPG), Comité de Usuarios y Grupos de Liquidación y Operaciones Financieras de IBERCLEAR, Grupo de contacto Compensación, Liquidación y Registro de la CNMV, Market Implementation Group (E-MIG), Agrupación Española de Depositarios de Instituciones de Inversión Colectiva y Fondos de Pensiones (ADEPO) y Asociación Española de Banca (AEB).
El equipo cuenta con amplia experiencia en mercados financieros, y gestiona de forma «front-to-back» más de 200 clientes institucionales (entidades de credito, sociedades y agencias de valores, compañias de seguros, gestoras de fondos y empresas), ofreciendo soluciones de valor añadido.
CBS es el «partner» ideal para sociedades de valores, gestoras de inversión y pensiones, compañías de seguros y empresas, para salvaguardar las inversiones, tanto propias como de sus clientes, en un entorno financiero cada vez más complejo.
(*) Los servicios de administración se prestan de forma autónoma e independiente a través de CFA
Qué nos diferencia
Posicionamiento
- Liderazgo con más de 30 años de experiencia en el mercado español
- Cuota de mercado del 22%
Mercado Objetivo
- Dando servicio a más de 250 clientes institucionales: custodios globales, bancos de inversión y privados, broker dealers, asset managers, compañías de seguros, fondos de pensiones y corporates
Compromiso con el negocio de Servicio de Valores
- Inversión significativa continuada en Tecnologia para ganar en flexibilidad y mitigación de riesgo operativo
Experiencia e influencia de nuestro equipo
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Contribuyente activo a las decisiones de la industria participando en los Steering Groups, Foros de la Industria y Asociaciones:
• T2S Advisory Group (AG) y T2S Spanish National User Group (NGU)
• ECB CSD Steering Group (CSG)
• Association for Financial Markets in Europe (AFME) y European Banking Federation (EBF)
Nuestros servicios
Servicios de Liquidación, Compensación y Custodia de activos nacionales de renta variable y renta fija para clientes residentes y no residentes en España. CBS tiene acceso directo al mercado nacional siendo miembro de Iberclear y de BME Clearing.
- Gestión de eventos corporativos.Nuestros sistemas están capacitados para procesar todo tipo de eventos corporativos anunciados en mercado nacional:
- Renta variable, los eventos corporativos más habituales en el mercado español son ampliaciones de capital con derechos de suscripción preferente, liberadas , dividendo elección, splits, fusiones, canjes, Ofertas Públicas de Adquisición, pago de dividendos y primas de emisión.
- En relación a la renta fija, los eventos corporativos más frecuentes son los pagos de cupón, bonos convertibles y las amortizaciones anticipadas y finales.
Contamos con un equipo especializado en recopilar información de los diferentes eventos y enviársela a nuestros clientes con el fin de recabar sus instrucciones y gestionar las mismas.
- Recuperación de impuestos retenidos indebidamente para renta variable y renta fija.CBS gestiona la reclamación del exceso de retención de acuerdo con la diferencia entre el tipo general aplicable y el máximo establecido en los diferentes Convenios de Doble Imposición.
- Conciliaciones diarias de valores nacionales.
- Certificados de posición a petición del cliente.
- Servicios de custodia en España para programas de ADRs (American Depositary Receipt).
- Servicios para Juntas de Accionistas.
- Management Information System Reporting (MIS Reporting) son reportes mensuales enviados a clientes resumiendo su operativa durante el último mes (p.e. número de operaciones liquidadas, activos bajo custodia, etc.)
- Custodia de Títulos físicos.
- Desgloses de operaciones en Bolsa.CBS ofrece a brokers internacionales la posibilidad de gestionar los desgloses de operaciones automáticamente. Adicionalmente, esta funcionalidad permite a los brokers gestionar mayores cantidades de volumen minimizando el riesgo, tener un mayor control de las posiciones, reducir las discrepancias de registro e identificar rápidamente los cambios de registro.
- Información de Mercado Español enviada a clientes a través de Newsletters para informar sobre el status de proyectos y novedades legislativas (por ejemplo el proyecto de Reforma del Mercado de Valores, FATCA, CRS, MIFID II, etc.).
Servicios de Liquidación y Custodia de activos internacionales de renta variable y renta fija para clientes residentes y no residentes en España a través de nuestra red de subcustodios.
- Presencia a través de entidades del Grupo Santander y CACEIS: Brasil, México, Argentina, Chile, Portugal y Polonia son los países donde los Grupos Santander y CACEIS tienen unidades de Custodia a través de las cuales se accede directamente a sus respectivos mercados locales.
- Amplia red de subcustodios para acceso al resto de mercados.Todos nuestros proveedores de servicio deben ser aprobados previamente en el Comité Ejecutivo de Riesgos y cumplir los rigurosos requerimientos establecidos en el Procedimiento de Selección de Proveedores de Custodia interno de Grupo Santander y CACEIS.
- Estructuras de cuentas segregadas en función de las necesidades del cliente (sujeto a normativa local y requisitos técnicos del proveedor).
- Gestión de eventos corporativos.Nuestros sistemas están capacitados para procesar todo tipo de eventos corporativos anunciados en cada mercado. Contamos con un equipo especializado en recopilar información de los diferentes eventos y enviársela a nuestros clientes.
- Recuperación de impuestos para renta variable y renta fija.CBS gestiona la reclamación del exceso de retención de acuerdo con la diferencia entre el tipo general aplicable y el máximo establecido en los diferentes Convenios de Doble Imposición.
- Conciliaciones diarias de valores internacionales.
- Custodia de Títulos físicos a través de los subcustodios.
- Certificados de posición a petición del cliente.
- Información de mercado enviada a clientes a través de Newsletters con información relevante que afecte a los procesos de custodia y liquidación de los mercados donde los clientes están invirtiendo.
- Custodia y liquidación de activos financieros.
- Record keeping para activos no custodiables.
- Control sobre los límites legales, ratios y supervisión de políticas de inversión.
- Control de flujos de efectivo.
- Supervisión de operaciones en régimen de mercado.
- Verificación de valoraciones de activos.
- Control sobre comisiones de gestión y depositaria.
- Verificación del valor liquidativo.
- Firma de Estados Reservados.
- Informes a Reguladores Españoles (CNMV y DGS)
- Ejecución de operaciones de repo por orden de las gestoras para los fondos de los que somos entidad depositaria.
- Cuenta corriente en euros y divisas.
- Gestión de órdenes de pago y emisión e ingresos de cheques.
- Control de las necesidades de liquidez de las cuentas de efectivo.
- Compra-venta divisa : contratación de operaciones de divisa spot para la liquidación de operaciones de valores no denominados en euros y de operaciones financieras.
El equipo de Network Management Global de CACEIS Bank Spain SAU, es el responsable en liderar los procesos evaluación, selección, contratación y reevaluación de proveedores de servicios de custodia de activos de clientes y propios, atendiendo las directrices recogidas en el Procedimiento de selección de proveedores de custodia de Grupo Santander y CACEIS.
Grupo Santander y CACEIS ofrece también servicios de administración de fondos a través de su filial CACEIS Fund Administration, SAU.
